Cartas y Manuales de Supervisión y Regulación

Cartas y Manuales de Supervisión y Regulación

Cartas de Supervisión y Regulación
Cartas de Supervisión y Regulación (SR) que aborden solamente asuntos importantes de política y procedimiento de relevancia continua para llevar acabo la supervisión de la División. Las cartas SR son para distribución a las instituciones supervisadas y para los 12 bancos de la reserva. Se publican en la página web de la Junta de la Reserva Federal. (PubWeb) 1

Manuales de Supervisión
Estos manuales son para proporcionar una guía al personal supervisor en el planeamiento e inspecciones que realizan, y deben ser utilizados conjuntamente con otros manuales de supervisión. No deben ser considerados como una referencia legal a las regulaciones del La Reserva Federal y de leyes bancarias federales.

Manual de Supervisión de la Casa Matriz (BHCSM)
Actualizado semestralmente; última actualización: julio de 2010

Manual de Inspección de Bancos Comerciales (CBEM)
Actualizado semestralmente; última actualización: abril de 2010

Manual de Cumplimiento con Normas para el Consumidor
Actualizada de noviembre de 2009

Manual de Inspección para Sucursales y Agencias de Organizaciones Bancarias Extranjeras en los Estados Unidos

Manual de Actividades de Negociación y de Mercados de Capital

FFIEC Manual de Inspección de la legislación sobre el secreto bancario y contra el lavado de dinero
2010 (en Español)

FFIEC Manual de Inspección de la legislación sobre el secreto bancario y contra el lavado de dinero
2010 (en Inglés)

Manual de Inspección de la Tecnología de Información
Julio 2006


1 Excepciones notables son cartas SR que contienen información confidencial de supervisión y por lo tanto, se designan como "F.R. Restringidos". Tales cartas de SR se distribuyen a los 12 bancos de la reserva, que a su vez podrán distribuirlos a un conjunto de instituciones especificas y claramente definidas, en base a las necesidades de supervisión, y no se publican en la página web de la Junta de la Reserva Federal.